Debida Diligencia para Asociados de Negocios basado en el Riesgo

BASC Dominicana invita a su taller sobre “Debida Diligencia basada en riesgos para Asociados de Negocios” con el objetivo de resaltar la importancia de demostrar cumplimento para la depuración de socios comerciales y aseguramiento de la cadena de suministro en la generación de confianza para el comercio nacional e internacional.

Objetivo General: Identificar los requisitos para la gestión de Asociados de Negocios, respecto al SGCS, con base en la gestión del riesgo, la debida diligencia y la legislación vigente.

A quién va dirigido: Empresas con procesos de vinculación de Asociado de Negocios (cliente, proveedor), responsables de SGCS, Oficial o Comité de cumplimiento, Colaboradores de Control Interno, Auditores Internos, Encargados de Calidad, y afines.

Programa temático

1. Conceptualización y motivación de la Debida Diligencia.
2. Requisitos de los estándares en la Debida Diligencia.
3. Pilares de la Debida Diligencia.
4. Taller: Revisión y diseño del formulario.
5. Enfoque basado en riesgos de la Debida Diligencia: Matriz de riesgos y tipos de Debida Diligencia.
6. Role Play: Identificación del Beneficiario Final.
7. Taller: Identificación de las Personas Expuestas Políticamente.
8. Taller de búsqueda en listas y confirmación de ubicación geográfica.
9. Monitoreo Transaccional… diseñando señales de alertas.
10. Estudio de casos: Identificación de los Reportes de Operación Sospechosa.

Requisitos para los participantes: 

• Computador portátil.
• Formulario de vinculación de asociados.
• Documentos base: Estándar BASC, Requisitos OEA, Ley 155-17 y su reglamento de aplicación, la Norma ISO 37001 Sistemas de gestión antisoborno.

Lugar: 

• Por determinar.

Perfil del Formador: 

Roberto Mella Cohn: Economista con especialidad en Finanzas Corporativas, CPA y Consultor Tributario. Socio Director de L. Núñez & Asociados y Socio Fundador de RMC Consulting, empresas especializadas en capacitación, consultoría, tecnología y auditoria aplicada al cumplimiento y administración del riesgo LD/FT.

Ex- Presidente (2018-2022) del Comité Especial sobre la Prevención del Lavado de Activos del Instituto de Contadores Autorizados de la República Dominicana – ICPARD.

Mas información en: Perfil Roberto Mella Cohn

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