- This event has passed.
Debida Diligencia para Asociados de Negocios – Nueva Fecha!
April 12, 2023 @ 8:00 am - 5:00 pm
USD$200.00 – USD$250.00
A raíz de la celebración de nuestro 3er Encuentro de Auditores BASC celebrado el pasado mes de febrero 2023 por el capítulo de BASC Domincana, donde contamos con la participación del Lic. Roberto Mella Cohn como invitado de honor abordando el tema principal la “Debida diligencia basada en riesgos para Asociados de Negocios” creamos esta taller especializado a petición de nuestra membresía y la importancia de demostrar cumplimento para la depuración de socios comerciales y aseguramiento de la cadena de suministro en la generación de confianza para el comercio nacional e internacional.
Objetivo General: Identificar los requisitos para la gestión de Asociados de Negocios, respecto al SGCS, con base en la gestión del riesgo, la debida diligencia y la legislación vigente.
A quién va dirigido: Empresas con procesos de vinculación de Asociado de Negocios (cliente, proveedor), responsables de SGCS, Oficial o Comité de cumplimiento, Colaboradores de Control Interno, Auditores Internos, Encargados de Calidad, y afines.
Programa temático
- Conceptualización y motivación de la Debida Diligencia.
- Requisitos de los estándares en la Debida Diligencia.
- Pilares de la Debida Diligencia.
- Taller: Revisión y diseño del formulario.
- Enfoque basado en riesgos de la Debida Diligencia: Matriz de riesgos y tipos de Debida Diligencia.
- Role Play: Identificación del Beneficiario Final.
- Taller: Identificación de las Personas Expuestas Políticamente.
- Taller de búsqueda en listas y confirmación de ubicación geográfica.
- Monitoreo Transaccional… diseñando señales de alertas.
- Estudio de casos: Identificación de los Reportes de Operación Sospechosa.
Requisitos para los participantes:
- Computador portátil.
- Celular con internet y carga.
- Formulario de vinculación de asociados.
- Documentos base: Estándar BASC, Requisitos OEA, Ley 155-17 y su reglamento de aplicación, la Norma ISO 37001 Sistemas de gestión antisoborno.
Lugar:
Perfil del Formador:
Roberto Mella Cohn: Economista con especialidad en Finanzas Corporativas, CPA y Consultor Tributario. Socio Director de L. Núñez & Asociados y Socio Fundador de RMC Consulting, empresas especializadas en capacitación, consultoría, tecnología y auditoria aplicada al cumplimiento y administración del riesgo LD/FT.
Ex- Presidente (2018-2022) del Comité Especial sobre la Prevención del Lavado de Activos del Instituto de Contadores Autorizados de la República Dominicana – ICPARD.
Mas información en: Perfil Roberto Mella Cohn
